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证监会对基金硕鼠动刀律师称罚得不够重

发布时间:2021-10-20 22:02:19 阅读: 来源:耐拉纤维厂家

证监会对基金“硕鼠”动刀律师称罚得不够重

证监会对基金“硕鼠”动刀律师称罚得不够重 更新时间:2010-9-8 7:15:01   2人被罚款并市场禁入,1人被送公安机关

处罚基金“老鼠仓”有可能将出“涉刑”第一人——昨天下午,证监会在媒体见面会上通报,涉嫌违法基金经理韩刚已被移送公安机关追究刑事责任。同时记者也在证监会网站查到,另两名基金经理涂强和刘海被取消从业资格、没收违法所得,并分别被罚款200万元、终身禁入市场和罚款50万元,三年禁入市场。壹财经维权律师昨评价说:罚得还不够重,并提醒基民可集体索赔。

各界声音:

9成网友认为对“老鼠仓”罚得太轻

拿着基民钱还“歪门邪道”,该罚该罚!

昨晚某网站一项调查显示,9成网友认为对“老鼠仓”罚得太轻。记者昨天就此采访了一些南京基民。资深基民、养基成就千万身家的基民“葛千万”一听到此消息,就表示“大快人心”,他说:“老鼠仓是我们这些基民最痛恨的,但是要发现还比较难,这次处罚出来后,应该有震慑作用。”葛老先生表示,他自己没有买过这几个老鼠仓涉及到的基金公司品种,但老鼠仓是关系到职业道德这一基金经理起码的准则,所以他很支持这次的处理。“不管股市怎么样,基金管理费是旱涝保收的,基金经理听说有的年收入上百万。”他认为,拿了基民的钱,再搞这些“歪门邪道”,就该得到相应处罚。这次处理出来之后,他认为也是会鼓舞基民的,他说,在这些对基民来说的利好增多后,会继续坚持长期的基金投资。

“老鼠仓”既是一个人的错,也是行业问题

“预料中的事情,常在河边走,没有不湿鞋。”昨天,一家基金公司负责渠道营销的人士听闻此事后如是说。他介绍,“老鼠仓”行为在中国股市根本不稀奇。“每天拿着几亿、几十亿的资金,怎么可能不动心?稍不留神就会出杂念。”

同时,他还介绍,像上述处罚,都是查实了基金经理操作了亲属或朋友的账户。而在实际生活中,即便不操作账户,基金经理也少不了在酒桌等社交场合被人问及,“哪只股票比较好?”上述人士说,“这些亲朋好友眼中的‘金领’,碍于面子总不好意思说不知道吧?”他认为,基金经理涉嫌“老鼠仓”,既是他一个人的错,也是整个行业的问题——违法违规的处罚成本太小了。他介绍,实际上,从去年开始,基金公司已加大了对基金经理的监督力度,比如装摄像头,监控MSN谈话记录。

律师说:这次罚得还不够重,基民可以索赔了

壹财经维权律师、涂勇律师事务所主任涂勇介绍,2009年2月28日通过的《中华人民共和国刑法修正案》,首次将基金经理的“老鼠仓”行为列入《刑法》,如果此次韩刚行为坐实,极有可能成为内地第一个因“老鼠仓”而被追究刑责的基金经理。

“有‘涉刑’案例出现,就会有示范作用,让想铤而走险者想想犯罪成本。”涂勇介绍,从犯罪学上讲,想犯罪的人一般都会衡量一下犯罪“值不值”,如果处罚严重,则威慑作用会加大。

而从此次3基金经理总体受罚,以及此前3例“老鼠仓”的处罚结果来看,涂勇认为还是“不够重”。“远的不说,就拿跟香港比,只要是有‘老鼠仓’行为,肯定要坐牢的。”涂勇介绍,境外对“老鼠仓”、“内幕交易”的力度要比内地严重得多,“罚款也会罚到你没钱破产。”

涂勇个人认为,眼下的证券市场已经到了非整治不可的地步。“但凡有个股票出利好消息,之前都有五六个交易日的狂涨,是谁知道了消息?太不正常了。”他还提醒基民,一旦证监会下发了处罚书,基民就可以进行索赔,而索赔的标准可参照国际惯例:基金亏损部分,减去市场正常亏损幅度后的额度。比如某基金净值1元时,大盘3000点。当大盘跌10%,基金正常应是9毛。“如果这时净值是6毛,差额的3毛基民就可以索赔。”

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